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建立健全反洗钱内部控制制度 建立和实施客户身份识别制度 于破产和解散时销毁全部资料和记录 建立大额交易和可疑交易报告制度 与国际反洗钱机构建立日常沟通机制
大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、 调查和保密制度
依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 必须设立反洗钱专门机构 金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属内部控制制度的指定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价
反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节 反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门 从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度 从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
核心管理制度 工作责任制 考核评估和内部审计制度 宣传培训制度
期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度 营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度 营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度 营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 审查新设立金融机构的反洗钱内部控制制度方案 健全反洗钱内部控制制度
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属于内部控制制度的制定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价。
大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、调查和保密制度
审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项 监督评价全行反洗钱工作 向高级管理层报告反洗钱工作 牵头制定全行反洗钱专项管理制度，对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查
现金管理制度 安全保卫设施 业务管理制度 反洗钱内部控制制度
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
对洗钱行为的刑事处罚和对犯罪收益的没收、冻结和扣押制度 反洗钱内部控制制度 客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、身份资料和交易记录保存制度 客户金融隐私权利的保护 现金、无记名有价证券以及贵重金属的出入境管理制度
建立健全反洗钱内部控制制度。 建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。 执行大额和可疑交易报告制度。 开展反洗钱培训和宣传工作。 配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。 临时冻结工作
建立数据分析报送考核制度 建立客户身份识别制度 建立客户风险等级管理制度 建立大额交易和可疑交易报告制度 建立客户身份资料和交易记录保存制度
客户身份识别制度 客户身份资料和交易记录保存制度 大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱保密制度。
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
客户身份识别制度 客户身份资料和交易记录保存制度 大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱保密制度
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