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10万元以上100万元以下 50万元以上500万元以下 200万元以上500万元以下 100万元以上1000万元以下
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 虚假记载、误导性陈述或者遗漏 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 盈利预测、误导性陈述或者遗漏
证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 证券上市当年即盈利 持续督导期间信息__文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
不予核准 已核准的，撤销其保荐代表人资格 不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 公开发行证券上市当年即亏损 证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 持续督导期间信息__文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
1倍以上3倍以下 5倍以下 1倍以下 1倍以上5倍以下
证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 公开发行证券上市当年即亏损 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 持续督导期间信息__文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
进行尽职调查并签字 确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 声明承担相应的法律责任 进行公开__
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
不予核准 已核准的，撤销其保荐代表人资格 永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告 出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告 出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书 出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告
湘公网安备 43130202000226号