保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的处收入的罚款-X题卡

根据证券发行上市保荐业务管理办法发行人出现以下情况之一的中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的责令改正给予警告没收业务

10万元以上100万元以下 50万元以上500万元以下 200万元以上500万元以下 100万元以上1000万元以下

发行人上市公司依法__的信息必须真实准确完整不得有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏虚假记载、误导性陈述或者遗漏盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏盈利预测、误导性陈述或者遗漏

保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的责令改正给予警告没收业务收

发行人出现下列情形之一的中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐将相关保荐代表人从名单中去

证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏证券上市当年即盈利持续督导期间信息__文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

新股发行过程中上市公司应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字确认不存在虚假记载误导性陈述或

监事董事高级管理人员保荐人及保荐代表人

下列关于违反科创板证券股票类发行与承销有关规定的法律行为说法正确的是

保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

发行人出现下列情形的中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月撤销相关人员的保荐代表人资格

证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏公开发行证券上市当年即亏损证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符持续督导期间信息__文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和其

下列关于虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的描述正确的是

虚假记载是指信息__义务人将不存在的事实在基金信息__文件中予以记载的行为误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述重大遗漏是指__中存在应__而未__的信息，以至于影响投资者做出正确决策虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为

保荐机构应尽职调查保证保荐书与履行保荐职责有关的其他文件的真实性但无法承诺不存在虚假记载误导性陈述或

证券服务机构未勤勉尽责所制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏可暂停或者撤销证券服务业务的许可

中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在情形的可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计

期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

证券服务机构未勤勉尽责所制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收业务收入暂停或者

保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容

进行尽职调查并签字确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏声明承担相应的法律责任进行公开__

保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和他

保荐代表人出现以下情形之一的中国证监会撤销其保荐代表人资格情节严重的对其采取证券市场禁入的措施Ⅰ．

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书的责令改正给予警告没收业务收入并处以业务收入1倍以

事务所违反法律法规中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允