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以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是()。
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证券从业《证券经纪业务》真题及答案
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申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并
继承
赠与
离婚
法人资格丧失
收购期限届满后2个交易日内接受委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算过户登记手续解
因法院判决原因申请证券非交易过户登记当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理申请人应提交的
法院判决书
出让人身份证及复印件
受让人身份证及复印件
证券账户卡
继承离婚等情形涉及的过户登记申请涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量含以上有关信
3%
5%
7%
10%
电子式国债非交易过户需提供以下哪些资料
过出方有效身份证件, 过入方申请办理的, 须出示过出方和过入方的有效身份证件
过出方资金结算账户
过入方账号
赠予、 继承及其他情形非交易过户提供相关证明材料
因法院判决原因申请证券非交易过户登记当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理申请人应提交等
法院判决书
出让人身份证及复印件
受让人身份证及复印件
证券账户卡
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的
A股股票(含非流通股)
债券
基金(限于证券交易所场内登记的份额)
权证
下列涉及股票非交易过户登记的申请申请人可以直接通过托管证券公司办理的是
涉及法人资格丧失
离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%
向联合国儿童基金会的捐赠
向公益基金的捐赠
境外投资者申请开立B股账户可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用
申请人申请过户登记时如过入方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并
继承
赠与
离婚
法人资格丧失
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有
证券继承
证券赠与
依法进行的财产分割
法人资格丧失
上市公司收购要约期满后一定时间内接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和
登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票 不含非流通股债券基金权证等证券因发生等
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
通过证券公司向结算公司申请非交易过户的经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单
因法院判决原因申请证券非交易过户登记当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理申请人应提交下
法院判决书
出让人身份证及复印件
受让人身份证及复印件
证券账户卡
可以受理非交易过户的情形包括
对于赠与情形,目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立,并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)
对于依法进行的财产分割情形,目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
对于法人资格丧失情形,仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开 立的证券账户中的
A股股票(含非流通股)
债券
基金(限于证券交易所场内登记的份额)
权证
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证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖并承担交易中的价格风险
一般来说风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于
境内法人申请开立证券账户时客户需填写
外国投资者以及我国港澳台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份可以持文件向登记结算公司申请开立A股证券账户
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托进行客户招揽客户服务等活动的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以
企业年金计划托管人申请开立证券账户时必须提供企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函含登记号原件及复印件等材料
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时必须完成交易
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有
自然人客户申请开通创业板市场交易的营业部经办人在交易日后为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后个工作日内更改相应注册资料
客户开立资金账户时必须签署等文件
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部或B股托管机构出具的原
在客户交易结算资金第三方存管的约束下指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同约定客户的交易结算资金存取划转查询等事项应按照要求为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有
继承离婚等情形涉及的过户登记申请涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量含以上有关信息__义务人按信息__规定需履行信息__义务
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的
企业依法解散的清算人应当自清算结束之日起日内申请注销
证券公司申请开立多个自营账户的不得超过按照证券公司每元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量
客户的保密资料包括
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易
客户与证券经纪商的委托关系表现为
关于证券经纪业务以下表述正确的有
资金账户管理的内容主要包括
证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的个交易日内办理完毕
客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部办理撤销指定转托管客户持有效证件到开户证券营业部填制资金账户销户申请表
任何单位和个人强令指使协助接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券业从业资格并处以
账户存续期间证券公司营业部应每一次对法人客户信息进行全面核查
证券经纪商是证券市场的中坚力量其作用主要表现在
登记结算公司及其代理机构办理投资者查询免收费查询其他内容则按规定标准收费
一家证券公司的客户资金可以存放在家指定商业银行并确定家为主办银行
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