你可能感兴趣的试题
应及时采取与风险相当的措施 可以继续办理业务 告知客户 支行排除隐患, 无需上报
各单位的违规行为，并对发现的有违规行为单位和个人实施行政处罚 各单位的违法行为，并对发现的有违规行为的单位和个人实施行政处罚 各单位的会计行为，并对发现的有违法会计行为的单位和个人实施行政处罚 各单位的违纪行为，并对发现的有违纪行为的单位和个人实施行政处罚
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用,挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
从重罚款并纳入“黑名单” 严肃查处并纳入信用记录 予以警告并纳入“黑名单” 警告、罚款并纳入“黑名单”
轻微违法违规行为 一般违法违规行为 重大违法违规行为 所有违法行为
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
中国证监会 公司住所地中国证监会派出机构 公司董事会 公司监事会
轻微违法违规行为 一般违法违规行为 重大违法违规行为 所有违法行为
湘公网安备 43130202000226号