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投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险
是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为，可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚，遭受财产损失或声誉损失的风险 指基金托管人的合规风险 指基金销售机构聘用员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，只是基金投资之火基金销售机构利益均遭受损失的可能 指在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性
以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A.类的投资回报类似于银行存款 向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金 向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
出现违反规定的销售费率,宣传推介以及人员管理的行为 未按规定建立健全内部控制制度 未按代销协议约定的业务规则处理业务 人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失
负债减少 受到法律制裁 重大财务损失 声誉受到冲击 声誉提升
基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，只是基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能 向他人提供基金未公开的信息 不得散步虚假信息，扰乱市场秩序；接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；挪用投资者的交易资金或基金份额等 销售人员可以透露投资者的信息
销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务 销售机构未按规定建立内部控制制度 销售机构的数据传输和业务处理速度无法满足业务需要 销售机构出现违规的宣传推介行为
投资合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险 销售合规性风险
投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险
不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效 合规，因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行 不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励 合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 减少违规处罚导致的损失 减少声誉风险导致的潜在损失 减少基金持有人的损失
为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
基金销售机构的监察稽核负责人遇有如下重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告:基金销售机构违规使用基金销书专户,基金销售机构挪用投资人资金或基金资产,基金销售中出现的其他重大违法违规行为 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规请况,并自基金募集行为结束之日起10日内编制专项报告,予以存档备查 在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监察稽核季度报告中专项说明,并报送中国证监会 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起15日内编制专项报告,予以存档备查
基金管理人的合规风险 基金销售机构的合规风险 基金托管人的合规风险 基金销售人员的合规风险
销售的风险 在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而是基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性。主要包括：投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险；销售人员处理投资之申请出现差错引起的风险；资金清算交收失误引起的风险等 服务的风险 资产管理的风险
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