多项选择
- 试卷分类：基金从业
- 卷面总分：100分
- 答题时间：120分钟
- 试卷类型：模拟试题
- 练习次数：7次
- 试卷题量：6题
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试卷预览
1多项选择题 3分
- A.
基金销售机构业务制度不健全
- B.
销售人员违章操作
- C.
销售人员操作失误
- D.
销售人员不遵循规章制度
2多项选择题 3分
- A.
增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识
- B.
建立健全规章制度，完善内部控制体系
- C.
建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患
- D.
加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
3多项选择题 3分
- A.
处理投资者申请出现差错
- B.
接受投资者全权委托
- C.
对投资者作出盈亏承诺
- D.
审核投资者开户证件、资料时不严
4多项选择题 3分
- A.
关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备
- B.
信息技术运营有完善的备份措施和方案
- C.
应做好业务保障设施的日常管理与维护保养
- D.
应定期组织信息系统运营的应急演练
5多项选择题 3分
- A.
系统风险
- B.
操作风险
- C.
技术风险
- D.
合规风险
-
任意集
试卷分类：基金从业
练习次数：7次
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问答
试卷分类：基金从业
练习次数：3次
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问答集
试卷分类：基金从业
练习次数：4次
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问答
试卷分类：基金从业
练习次数：4次
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问答
试卷分类：基金从业
练习次数：3次
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问答
试卷分类：基金从业
练习次数：6次
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问答
试卷分类：基金从业
练习次数：4次
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问答
试卷分类：基金从业
练习次数：4次
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