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负有未到期债务 受到中国证监会行政处罚 被注销或者吊销执业证书 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
未完成或者未参加辅导工作 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
监管谈话 警告 罚款 认定为不适当人选 出具警示函
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
任用不具备任职条件的人员担任董事 未按规定报告董事的处分情况 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 擅离职守，造成严重后果 累计2次被行业自律组织纪律处分 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
监管谈话 责令进行业务学习 出具警示函 认定为不适当人选
中国证监会对其进行监管谈话 被撤销任职资格 被认定为不适当人选而被解除职务 辞职
对期货公司出现违法行为或者重大风险有责任 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 累计3次被行业自律组织纪律处分 负有数额较大的到期未偿还债务
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 通过从事保荐业务牟取不正当利益 本人及其配偶持有发行人的股份 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
因违法违规被中国证监会行政处罚 被注销或者吊销执业证书 调离保荐人或其投资银行业务部门 保荐代表人因犯罪被判处刑罚 保荐人撤回推荐函
任用未取得任职资格的人员担任董事 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 未按规定报告董事的处分状况 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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