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基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
依法管理原则 公开、公正与效率原则 行政管理与业务管理分离的原则 与相关系统协调一致原则 属地管理原则
内部帐户的开户、销户的业务审批手续是否齐全。 网点是否在2个工作日内完成帐户的开户和销户手续 内部帐户的每日与定期核对是否符合规定 内部帐户核算的审批与授权是否符合要求
一般存款帐户 基本存款站户 内部结算帐户 外部结算帐户
为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预 基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 基金监管须遵循“公平、公信、公正”的三公原则 根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
可比原则 经济原则 统一原则 分散原则 内部制衡原则
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
遵循帐务集中处理的模式 遵循收支两条线的原则 遵循严格管理电费帐户、电费单据的原则 遵循电费日清月结的原则
内部帐的开户、销户的业务审批手续是否齐全 是否按要求定期清理相应内部帐户 内部帐户有关申请及办理依据等资料是否完整 内部帐户的对帐是否符合要求