你可能感兴趣的试题
自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
资产配置比例控制 项目集中度控制 自营总规模的控制 单个项目规模控制
只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 证券公司只能使用自有资金从事自营业务 证券公司自营业务只能买卖上市证券 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为
自营股票规模不得超过净资本的100% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
自营业务的规模控制 自营业务的比例控制 自营业务的内部控制 自营业务的外部控制
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60% 自营业务规模不得超过净资本的200% 自营股票规模不得超过净资本的100%
证券公司均能从事证券自营业务 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% 自营股票规模不得超过净资本的100%
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% 自营股票规模不得超过净资本的100%
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5% 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
自营总规模的控制 资产配置比例控制 项目集中度控制 证券品种比例控制
证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
自营总规模的控制 资产配置比例控制 项目集中度控制 单个项目规模控制
湘公网安备 43130202000226号