首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销。 ( )

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业《判断》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有

申请报告证券公司基本情况拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况风险处置预案与银行签订的银证转账协议

证券公司应当定期对介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查每3

一般情况下证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后个月撤销

3 6 9 12

一般情况下证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后个月撤销

1 3 6 12

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册

中国证监会中国证券业协会证监会派出机构证券公司

期货公司营业部变更负责人的期货公司应当向提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明

拟任负责人所在地的中国证监会派出机构营业部所在地的中国证监会派出机构原负责人所在地的中国证监会派出机构其住所地的工商行政管理机构

申请期货公司营业部负责人的任职资格应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请

证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报备案

各自所在地的中国证监会派出机构证券公司所在地的中国证监会派出机构期货公司所在地的中国证监会派出机构中国期货业协会

一般情况下证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后个月撤销

3 6 9 D.12

申请营业部负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请

期货公司设立营业部应当向提交申请材料

中国人民银行公司注册地中国证监会派出机构中国期货业协会营业部拟设立地中国证监会派出机构

发生重大事项的证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个

期货公司营业部负责人的任职资格由依法核准

中国证监会期货公司所在地中国证监会派出机构期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构中国期货业协会

一般情况下证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后个月撤销

1 3 6 12

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务

发生重大事项的证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

下列关于期货公司营业部负责人的表述正确的是

应当具有期货从业人员资格改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格应当通过中国证监会认可的资质测试期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司应定期对介绍业务规则风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查发生重大事

3个 5个 2个 7个

营业部负责人的任职资格由依法核准

期货公司所在地中国证监会派出机构期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构中国证监会中国期货业协会

热门试题

更多

热门题库

更多

证券从业注册税务师税务稽查员考试税务筹划员考试税收管理员考试营改增知识考试治税和纳税服务考试地税系统考试数字人事纳税服务考试期货从业基金从业信贷从业个股期权特许金融分析CFA考试助理理财规划师(三级)理财规划师(二级)