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发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的应当在个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

5 3 2 1

根据中国证券投资基金业协会的规定私募基金管理人发生重大事项的应当在个工作日内向基金业协会报告

5 10 15 20

私募基金管理人发生重大事项的应当在个个工作日内向基金业协会报告

10 3 5 15

拟发行公司在发审会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的应于该事项发生后并对招股意向书作出修改或进行

2个工作日内向证券交易所书面说明 3个工作日内向中国证监会书面说明 3个工作日内向证券交易所书面说明 2个工作日内向中国证监会书面说明

私募基金管理人发生临时重大事项的应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告下列不属于临时重大事

变更控股股东吸收合并其他公司，但未变更公司名称变更公司名称投资者数量变动

私募基金管理人发生以下重大事项的应当在10个工作日内向报告

中国证监会银行业协会证券业协会基金业协会

发生重大事项的私募基金管理人应当在个工作日内向基金业协会报告

3 5 7 10

根据中国证券投资基金业协会的规定私募基金管理人发生重大事项的应当在个工作日内向基金业协会报告

5 10 15 20

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在2个工作日内向报告

所在地证监会派出机构期货业协会证券业协会公司监事会

私募基金管理人发生以下重大事项的应当在个工作日内向基金业协会报告

5 10 20 30

证券公司应定期对介绍业务规则风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查发生重大事

2个 3个 5个 7个

证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的应当在个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告［2010年9

3 2 5 1

证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报的中国证监会派出机构备案

证券公司所在地期货公司所在地各自所在地任意

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在个工作日内向所在地中国证

1 2 3 6

发生重大事项的证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在内向所在地中国证监会派出

1个工作日 2个工作日 3个工作日 5个工作日

证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报备案

期货公司所在地中国证监会派出机构证券公司所在地期货业协会

发生重大事项的证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的应于该事项发生后并对招股说明书或

2个工作日内向证券交易所书面说明 3个工作日内向中国证监会书面说明 3个工作日内向证券交易所书面说明 2个工作日内向中国证监会书面说明

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