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证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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证券公司的自营业务必须以自己的名义通过专用自营席位进行并由非自营业务部门负责自营账户的管理包括开户销
证券公司的自营业务必须以自己的名义通过专用自营席位进行并由非自营业务部门负责自营账户的管理包括开户销
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
自营业务必需以证券公司自身名义通过专用自营席位进展并由自营业务部门负责 自营账户的治理
证券公司自营业务禁止性行为不包括
假借个人名义进行自营业务
由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
将自营业务与经纪业务混合操作
将自营账户借给他人使用
下列证券自营业务的具体操作要求说法正确的是
证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
对证券自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
下列说法中正确的是I自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行并由非自营业务部门负责自营账户
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于证券自营业务的描述不正确的是
禁止从自营账户中提取现金
经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务
自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
下列说法正确的是
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
证券公司的自营业务必须以自身的名义通过专用自营席位进行并由非自营业务部门负责自营账户的管理
自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行并由自营业务部门负责自营账户的管理
证券公司自营业务部门的职责不包括 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司的自营业务必须以自身的名义通过专用自营席位进行并由非自营业务部门负责自营账户的管理包括开户销
以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行
由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员协会可在年内不受理其执业证书申请
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收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告发出收购要约报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的责令改正给予处分并处以10万元以上30万元以下的罚款
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
欺诈发行股票债券罪有下列情形之一的应予立案追诉 Ⅰ.发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造变造国家机关公文有效证明文件或者相关凭证单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的 Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
下列关于证券公司经营自营业务持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中正确的有 Ⅰ.证券公司经营自营业务的自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述正确的有 Ⅰ.发起人向社会公开募集股份必须公告招股说明书并制作认股书 Ⅱ.认股书认购股数金额住所等内容由发起人填写认股人签名盖章 Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款
证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
对于采取余额包销方式销售的公司债券其销售期限最长不得超过日
直投子公司及其下属机构直投基金在有效控制风险保持流动性的前提下可以以现金管理为目的将闲置资金投资于 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
在对客户征信调查过程中对机构客户还款能力的考察主要包括 Ⅰ.近几年的经营状况 Ⅱ.反映偿债能力财务指标 Ⅲ.反映盈利能力财务指标 Ⅳ.反映变现能力财务指标
证券公司从事证券自营业务违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的对直接负责的业务人员和其他直接责任人员 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
证券公司接受为定向资产管理业务客户的应当对相关账户进行监控并对客户身份合同编号专用证券账户累计收益率等信息进行集中保管 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
证券公司代销基金产品下列情形可被单处或者并处警告3万元以下的罚款 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定擅自向公众分发公布基金宣传推介资料
关于股份有限公司发行新股的说法正确的有 Ⅰ.公司发行新股股__会应当对新股种类及数额新股发行价格新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时必须公告新股招股说明书财务会计报告并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后必须向公司登记机关办理变更登记并公告
下列关于禁止滥用股东权利的说法错误的是
下列关于客户保证金存放的说法中正确的是
下列行为中不属于__交易的是
公司研究决定时应当听取公司工会的意见并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议 Ⅰ.公司改制 Ⅱ.制定重要的规章制度 Ⅲ.召开股__会 Ⅳ.经营方面的重大问题
下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中错误的是
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中不包括
根据公司债券发行与交易管理办法资信状况符合标准的公司债券可以向公众投资者公开发行也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
关于操纵证券期货市场罪的刑事责任下列说法正确的有 Ⅰ.不处罚单位只处罚直接管理人或者其他直接负责人 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.侵害了投资者的利益 Ⅳ.本罪主体为一般主体单位不构成主体
下列不属于基金份额持有人权利的是
关于上市公司收购的方式的说法错误的是
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的应当事先告知证券公司
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司治理健全内部控制有效能有效识别控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续符合规定注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好最近1年各项风险控制指标持续符合规定注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
公司在清算时隐匿财产对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的应当承担的法律责任有 Ⅰ.由公司登记机关责令改正 Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款 Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款
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