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证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撒销相关人员的保荐代表人资格
内部控制制度未有效执行 尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 通过从事保荐业务谋取不正当利益
对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
暂停其保荐机构资格3个月 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人,内核负责人 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
公开发行证券上市当年即亏损 未完成或者未参与辅导工作 持续督导期间信息__文件存在虚假记载 证券发行募集文件存在误导性陈述
自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
公开发行证券上市当年即亏损 未完成或者未参加辅导工作 持续督导期间信息__文件存在虚假记载 持续督导期间信息__文件存在误导性陈述
中国证监会依法受理、审查申请文件 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料 对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
公开发行证券上市当年即亏损 未完成或者未参加辅导工作 持续督导期间信息__文件存在虚假记载的 持续督导期间信息__文件存在重大遗漏的
证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 公开发行证券上市当年即亏损 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 持续督导期间信息__文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
中国证监会依法受理、审查申请文件 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
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