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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：9次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

上市公司存在下列情形之一的不得非公开发行股票

A. 现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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2多项选择题 3分

公司发行认股权证筹资其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的因而对公司的影响也与发行可转换证券不同

A. 发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似
B. 认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债
C. 公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整
D. 发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

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3多项选择题 3分

有下列情形之一的收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请

A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股__会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 经上市公司股__会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股__会同意收购人免于发出要约
D. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

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4多项选择题 3分

下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是

A. 有权代表国家投资的机构或部门，向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份
B. 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
C. 国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份
D. 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

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5多项选择题 3分

盈利能力分析一般应包括

A. 最近3年及一期营业收入的构成及比例
B. 最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C. 发行人主要产品的销售价格
D. 最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

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