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根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格询价对象是指符合中国证监
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证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价定价以及股票配售等环节完善了现行的询价制度下
对在深交所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价
在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价定价以及股票配售等环节完善了现行的询价制度
根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询
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首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格询价对象是指符合中国证监
信托投资公司
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合格境外机构投资者
上市公司
根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询
证券交易所
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中国证券业协会
个人投资者
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度按照中国证监会的规定首次公开发行股票的公司应通过向其保
证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价定价以及股票的配售等环节完善了现行的询价制度
根据规定首次公开发行的股票实行询价制度其询价对象是指符合中国证监会规定条件的
证券投资基金管理公司、证券公司
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保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整而忽略投资者是否发生变化
基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
投资组合保险策略的支付曲线是直线
场外交易主要通过技术系统实现场内交易主要借助于人工手段完成
其他条件相同下保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较低
基金持有的金融资产通常归类为可供出售的金融资产
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括
如果股票市场价格处于震荡波动状态之中恒定混合策略劣于买入并持有策略
资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数
动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整
基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
下列说法正确的有
证券法规定没有违法所得或者违法所得不足万元的处以3万元以上60万元以下的罚款
关于证券法对证券自营业务违规行为的规定下列说法正确的有
证券公司加强自律管理的主要措施有
动态资产配置的目标在于在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬这与风险与收益匹配的原则互相矛盾
开放式证券投资基金的申购赎回和登记只能由基金管理人直接办理
评价组合业绩时既要考虑组合收益的高低也要考虑组合所承担风险的大小
网上发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户向机构或个人投资者发售基金份额的方式
基金管理公司是基金会计核算的会计主体
根据刑法有关规定有行为者情节严重的将处以罚款并追究刑事责任
封闭式基金募集失败基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案
证券公司有行为的将视情节轻重给予警告没收非法所得罚款的处罚
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