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保管基金印章 基金资产账户管理 基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管 为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况
基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产 基金托管人是基金持有人权益的代表 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
基金管理人不参与基金财产的保管 独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 托管人对管理人的资产运作情况进行监督
基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 基金托管人是基金持有人权益的代表 基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
重大合同 基金的开户资料 预留印鉴 实物证券的凭证
持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全 对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为
基金管理人;基金投资者;基金托管人 基金托管人;基金投资者;基金管理人 基金投资者;基金管理人;基金托管人 基金投资者;基金托管人;基金管理人
证券登记结算公司 基金管理人 基金托管人 监管机构
基金管理人不参与基金财产的保管 基金托管人负责保管基金财产 基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 托管人对管理人的资产运作情况进行监督
持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全 对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为
管理人与托管人的关系式经营与监管的关系 基金管理人负债基金资产的经营;托管人负责基金资产的保管 基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产,托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
基金的重大合同 基金的开户资料 员工资料 实物证券的凭证