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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券从业《单选题》真题及答案
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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括
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罚款
警告
追究刑事责任
证券公司从事证券自营业务未按照证券公司监督管理条例有关规定将 证券自营账户报备案的应责令改正给予警告
证券交易所
中国证券业协会
证券登记结算机构
中国证监会
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括
没收违法所得
罚款
警告
追究刑事责任
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则对会员的证券自营业务实施日常
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
要求会员按季编制库存证券报表
对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内
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自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内
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