实物票据提取时由封包时参与人共同检查封签是否真实完整确认无误后提取票据剩余票据由封包人员共同签封 -X题卡

挂失止付通知书联次是否齐全内容是否完整是否与挂失的票据相关记载事项一致挂失票据确未付款

每日每旬每月每季

票据是否经票面指定的收款人背书，表述是否一致。收款人为个人客户的票据，经办行应对照其有效身份证件逐字核对。收款人为机构客户的票据，应核对背书的印鉴是否完整，是否与其在我行的预留印鉴相符。对于由其他银行再次背书委托我行收款的票据，我行可以受理但应与委托银行达成包括追索权在内的相关协议。

捆票人和封包员捆票人和复核员封包员和复核员

所有者权益审计就是对资本投入的审查实收资本业务量不大，可以采用详细审计的方法审查实收资本业务时，除关注真实性和完整性之外，还应关注合法性投资者以外币出资的，审计人员应检查折算汇率是否符合相关规定审计人员可以通过实地观察、实物盘点、核对投资清单等，验证实物投资是否真实存在

与人行票据交换员交接票据包时是否及时登记相关登记簿是否留存人行票据交换员身份信息每日交接时进行核对检查票据包在传递过程中是否加锁片封口检查交接登记簿日期、锁片码、交接人等记录是否完整

申请表与所附预留印鉴卡是否一致印鉴卡上要素填写是否齐全预留印鉴是否清晰完整预留印鉴是否真实

检查业务操作人员工作日结检查申请资料是否真实、完整，录入信息是否完整、准确检查受理、经办操作是否规范、严谨，审核数据计算结果是否正确确认经办的处理结果，签暑审核意见

每日每周每旬每月

接收确报、接收列车、接收票据、到后处理票据管理、列车编组顺序表的复制与交接、检查现车检查现车、接收票据、列车编组顺序表的复制及交接接收确报、检查现车、列车编组顺序表的复制及交接

资本投入审计包括实收资本和资本公积的审查实收资本业务量不大，可以采用详细审计的方法审查实收资本业务时，只需关注真实性和完整性审计人员可以通过实地观察、实物盘点、核对投资清单等，验证实物投资是否真实存在投资者以外币出资时，应检查折算汇率是否符合规定

会计主管客户清点细数卡把

实物数量是否相符原始凭证是否完整齐全是否已经付款或结算完毕凭证质量特性数据是否齐全及符合要求

每日每周每旬每月

每日每旬每月每季

所有者权益审计就是对资本投入的审查实收资本业务量不大，可以采用全面详细的审查方法审查实收资本业务时，除关注真实性和完整性之外，还应关注合法性投资者以外币出资的，审计人员应检查折算汇率是否符合相关规定审计人员可以通过实地观察、实物盘点、核对投资清单等，验证实物投资是否真实存在

票据型理财协议入库通知书第i期票据资产转让清单票据托收凭证

符号是否正确符号是否完整票号是否顺序衔接票号是否印刷清晰

实物票据提取时，由封包时参与人共同检查封签是否真实、完整，确认无误后，提取票据，剩余票据由封包人员共同签封。