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证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。 对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。 对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。 对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的 10个工作日内划分其风险等级 对于已确立过风险等级的客户，金融机构应根据其风险程度设置相应的重新 审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不 得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定 其风险等级后的5年内至少应进行一次复核 当客户变更重要身份信息、司法机关调查、客户涉及权威媒体的案件报道等 可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时 ，金融机构应考虑重新评定客户 风险等级
客户风险等级划分 大额交易报告 可疑交易报告 客户身份识别
对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作 对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案
在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级 原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年 原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年 原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 证券公司不得代客户下达交易指令 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
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