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使销售机构遭受财产损失 使销售机构受到法律制裁 使销售机构遭受声誉损失 使销售机构受到监管部门处罚
投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险
是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为，可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚，遭受财产损失或声誉损失的风险 指基金托管人的合规风险 指基金销售机构聘用员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，只是基金投资之火基金销售机构利益均遭受损失的可能 指在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性
通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 基金销售机构内各分支机构,部门和岗位职责应保持相对独立 内部控制应涵盖基金销售的决策,执行,监督,反馈等各个环节 制定内部控制应以审慎经营,防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务 销售机构未按规定建立内部控制制度 销售机构的数据传输和业务处理速度无法满足业务需要 销售机构出现违规的宣传推介行为
基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险__义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户 基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同
投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险
基金销售机构应具备健全高效的业务管理和风险管理制度 基金销售机构不需要建立安全防范设施 基金销售机构取得基金从业资格的人员不少于 20 人 基金销售机构没有因重大违法违规行为处于整改期间
内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
基金销售机构的监察稽核负责人遇有如下重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告:基金销售机构违规使用基金销书专户,基金销售机构挪用投资人资金或基金资产,基金销售中出现的其他重大违法违规行为 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规请况,并自基金募集行为结束之日起10日内编制专项报告,予以存档备查 在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监察稽核季度报告中专项说明,并报送中国证监会 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起15日内编制专项报告,予以存档备查
基金管理人的合规风险 基金销售机构的合规风险 基金托管人的合规风险 基金销售人员的合规风险
要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
建立健全基金管理人合规风险管理体系 确保基金管理人依法合规经营 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 防范化解交易风险
负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）独立于其他部门（或岗位） 销售业务后台的信息处理和资金处理岗位相互分离,相互制约 销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位相互分离 经办人员的每一项工作在其业务授权范围内进行
湘公网安备 43130202000226号