你可能感兴趣的试题
经营外资股业务资格证书 外汇经营许可证 席位申请表 中国证监会的批准
《经营外资股业务资格申请表》 最近2年承销情况介绍 《经营金融业务许可证》（副本） 公司章程 经注册会计师审计的前2年的财务报告
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 由机构批设机关核准的公司章程 证券自营业务内部治理制度状况说明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
《经营外资股业务资格申请表》 最近2年承销情况介绍 《经营金融业务许可证》(副本) 经注册会计师审计的前2年的财务报告
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
《经营外资股业务资格申请表》 《经营金融业务许可证》（副本） 经核准的公司章程 《经营外汇业务许可证》（副本） 最近2年承销情况介绍
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
境内证券公司不允许进行B股经纪业务 境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
已被本机构聘用 品行端正，具有良好的职业道德 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
《经营外资股业务资格申请表》 《经营金融业务许可证》(副本) 经核准的公司章程 《经营外汇业务许可证》(副本)
境内证券公司不允许进行B股经纪业务 境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 国家证券治理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
湘公网安备 43130202000226号