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全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
全部业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 一半业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 一半主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 由机构批设机关核准的公司章程 证券自营业务内部治理制度状况说明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司依据《证券公司证券自营业务治理方法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进展自我审核 证券公司依据《证券公司自营业务治理方法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进展审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可连续申请
中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 由机构批设机关核准的公司章程 证券自营业务内部管理制度情况说明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明
机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 国家证券治理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
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