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基金销售行为规范及信息管理

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：基金从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：15次
试卷题量：58题

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试卷预览

1最佳选择题 3分

基金份额登记机构的主要职责不包括

A. 代理发放红利
B. 建立并保管基金份额持有人名册
C. 负责基金份额的登记
D. 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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2最佳选择题 3分

下列关于基金宣传推介材料规范说法正确的是

A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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3最佳选择题 3分

基金管理人发售基金份额募集基金可以收取

A. 认购费
B. 过户费
C. 手续费
D. 申购费

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4最佳选择题 3分

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突当无法避免时应当

A. 确保投资者的利益优先
B. 确保个人的利益优先
C. 确保所在机构的利益优先
D. 回避

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5最佳选择题 3分

是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品把

A. 基金销售适用性
B. 基金销售收益性
C. 基金销售风险性
D. 基金销售搭配性

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