基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函进行监管谈话2次以上的中国证监会可以直接免除其-X题卡

2004年9月25日 2004年10月1日 2004年10月5日

国务院期货监督管理机构中国证监会中国期货业协会中国证监会派出机构

负责涉及基金行业的重大政策研究草拟或制定基金行业的监管规则全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管对基金行业高级管理人员的任职资格进行任免

负责涉及基金行业的重大政策研究草拟或制定基金行业的监管规则全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

暂停履行职务出具警示函记入诚信档案建议公司或机构免除有关高管人员的职务

高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上擅离职守向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

取得基金从业资格通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改拒绝配合证监会履行监管职责向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项擅离职守

中国证监会，行业协会行业协会，中国证监会中国证监会，基金管理公司中国证监会，证券交易所

暂停履行职务出具警示函记入诚信档案建议公司或机构免除有关高管人员的职务

业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

取得基金从业资格具有国家承认的硕士研究生以上学历具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

取得基金从业资格通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

监管谈话出具警示函暂停履行职务认定为不适宜担任相关职务者

基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。( )