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证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的合法性 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等 证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 依据本公司或者其他证券公司,证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人,发布日期 应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括 证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等 证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布证券研究报告 证券投资顾问服务于不特定的客户;证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果 证券投资顾问一般服务于普通投资者;证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
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