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投资者风险教育 投资者合规性教育 投资者业务规则教育 投资者相关法规教育
投资者申购赎回基金进行监控 投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 投资者所交税进行监控 证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人,公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征 加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要 中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差 构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为
督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章 督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 持续开展投资者风险教育
完善期货经纪业务管理 持续开展投资者风险教育 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
加强对投资者交易行为的合法合舰性管理 督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 持续开展投资者风险教育 测试投资者的股指期货基础知识
中国证监会派出机构 中国期货保证金监控中心公司 中国金融期货交易所 期货公司
按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 完善客户纠纷处理机制 开展投资者风险教育
保障基金交易公平 鼓励营销创新和业务创新 使投资者免受误导,操纵,欺诈,不公平交易等行为的损害 积极推动基金销售机构深入开展投资者教育工作
加强对投资者交易行为的合法合规性管理 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章 持续开展投资者风险教育 测试投资者的股指期货基础知识
开展投资者风险教育 完善客户纠纷处理机制 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 完善客户纠纷处理机制 开展投资者风险教育
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
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