首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
《银行业金融机构案防工作办法》(银监办发[2013]257号)规定,案防工作“三个第一责任人”分别指:()
查看本题答案
包含此试题的试卷
中级金融专业《金融机构与金融制度》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
银行业金融机构案件风险排查管理办法银监办发[2014]247号规定案件风险排查包括
全面排查
重点排查
专项排查
日常排查
根据中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知银监办发[2010]221号各金融机构对案件防控
每案必须专人负责
每案必须分析成册
每案必须实施问责
每案必须总结心得
银行业金融机构案防工作办法规定银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行监督检查和评估
产品报备
案防工作
高管人员
内控水平
会员银行应进一步贯彻以下哪些规范性文件向残障人士提供公平公正诚实守信的文明规范服务
《关于银行业金融机构加强残疾人客户金融服务工作的通知》(银监办发〔[2012]144号)
《中国银行业公平对待消费者自律公约》(银协发[2010]23号)
《中国银监会办公厅关于印发2013年银行业消费者权益保护工作要点的通知》(银监办发〔[2013]69号)
《中国银行业协会自律工作委员会关于为严重老弱病残等特殊客户做好人性化服务的紧急通知》(银协发[2009]5号)
根据中国银保监会办公厅关于优化银行业金融机构分支机构变 更营业场所事项的通知银保监办发【2020】2
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定下列属于纪律处分的有
警告
留用察看
解除劳动合同
记过
根据银行业既然弄机构案防工作评估办法银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价不需要银行业金融机构
银行业金融机构案防评估办法银监办发【2013】258号规定各行一线员工综合柜员客户经理案防合规培训率
50%
60
70%
80%
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定涉案金额等值人民币的属于重大恶性案
500万元(含)以上的
1000万元(含)以上的
1500万元(含)以上的
2000万元(含)以上的
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知要求银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定根据责任认定情况发生涉案金融等值人
警告(含)以上
记过(含)以上
记大过(含)以上
降级(含)以上
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定银行业金融机构应当在立案之日起内对
2个月、10个工作日
3个月、10个工作日
3个月、5个工作日
2个月、5个工作日
银行业金融机构案防工作办法要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的
学历
能力
经验
专业素质
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定发生重大恶性案件的银行业金融机构应
记过(含)以上
记大过(含)以上
降级(含)以上
撤职(含)以上
银行业金融机构案防工作评估办法规定银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构开
15%
30%
20%
10%
关于加强案件防控落实轮岗对账及内审有关要求的工作意见银监办发[2012]127号规定银行业金融机构柜
6个月
1年
2年
3年
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定案件责任人员被撤职后年内不得安排担
一
二
三
四
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定发生涉案金等值人民币万元含以上案件
100
200
500
1000
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定银行业金融机构案件问责主要包括但不
纪律处分
经济处理
通报批评
责令辞职
热门试题
更多
软贷款是国家开发银行的运用
非银行金融机构主要包括
住房政策性金融机构的资金来源主要有
直接融资领域中金融机构的主要职能是
金融机构的职能有
根据国务院授权中国银监会统一监管的金融机构包括
中国农业发展银行的经营方针是
目前国家控股的大型商业银行都是一级法人的总分行制其分支机构
在准中央银行制度下中央银行的职能是由不同的机构从不同的角度分别执行具有中央银行的权力分散职能分解的特点实行准中央银行制度的国家和地区有
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定涉案金额等值人民币的属于重大恶性案件
当前担负着我国银行业主要的监管职能
在法律法规规定的范围内小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额不得超过其资本净额的
国家开发银行的经营方针是
政策性金融机构主要包括以下类型
二元式中央银行制度具有权力与职能相对分散分支机构较少等特点一般实行这种中央银行组织形式的国家和地区是
下列关于金融中介的说法错误的有
20世纪90年代末英国日本的金融监管转向了监管体制
金融机构信用中介职能的实质是
分业经营银行制度的优点有
政策性银行与商业银行最显著的不同在于
下列属于金融互联网模式的是
投资性金融机构业务内容以为核心
在下列金融机构中能对我国期货清算机构进行监管的是
通过向投资者发行股份或受益凭证募集资金再以适度分散的组合方式投资于各类金融产品对投资者以分红的方式分配收益并从中谋取自身利润的金融机构是
我国的政策性银行包括
依照湖北省农村信用社员工违规行为处理办法鄂农信发[2013]22号绩效收入的扣减标准为违规责任人的月平均数
分业监管体制的缺陷有
第一家由政策性银行转型而来的开发性金融机构标志着我国政策性银行改革取得重大进展的是
湖北省农村信用社员工违规行为处理办法鄂农信发[2013]22号规定对违规人员给予开除处分的经本级行社违规行为责任认定小组认定并召开讨论通过经本级行社工会审核报行社党委批准决定后由稽核监察部门执行
我国第一家由政策性银行转型而来的商业银行是
热门题库
更多
初级经济基础知识
中级保险专业
中级金融专业
中级工商管理
中级财政税收
中级建筑经济
中级商业经济
中级邮电经济
中级农业经济
中级民航运输
中级旅游经济
中级房地产经济
中级人力资源管理
中级铁路运输
中级公路运输
中级水路运输