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《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,根据责任认定情况,发生涉案金融等值人民币100万元(含)以上应当给予案发层级机构主要负责人()处分。
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中级金融专业《金融机构与金融制度》真题及答案
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银行业金融机构案件风险排查管理办法银监办发[2014]247号规定案件风险排查包括
全面排查
重点排查
专项排查
日常排查
问责工作末按照本办法规定开展的银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.
根据中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知银监办发[2010]221号各金融机构对案件防控
每案必须专人负责
每案必须分析成册
每案必须实施问责
每案必须总结心得
银行业金融机构案防工作办法银监办发[2013]257号规定案防工作三个第一责任人分别指
董事长
行长
监事长
分管业务条线领导人员
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生重大恶性案件的银行业金融
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定下列属于纪律处分的有
警告
留用察看
解除劳动合同
记过
中华人民共和国境内设立的外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作
金融资产管理公司
信托公司
企业集团财务公司
金融租赁公司
发生重大恶性案件的全国性银行业金融机构应当由牵头组织开展具体案件问责工作其他银行业金融机构应当由法人
法人机构总部
省级(一级)分支机构
银行业监督管理机构
当地公安部门
银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法银监办发[2013]255号规定根据责任认定情况有以下情形可以
案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求
自查发现、主动揭露案件的
主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定案件问责方式可以合并使用银行
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定涉案金额等值人民币的属于重大恶性案
500万元(含)以上的
1000万元(含)以上的
1500万元(含)以上的
2000万元(含)以上的
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定银行业金融机构应当在立案之日起内对
2个月、10个工作日
3个月、10个工作日
3个月、5个工作日
2个月、5个工作日
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的适用
本单位制定的问责办法
银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
中华人民共和国刑法
中华人民共和国__
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知指出银行业金融机构离职人员对离职
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定发生重大恶性案件的银行业金融机构应
记过(含)以上
记大过(含)以上
降级(含)以上
撤职(含)以上
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定案件责任人员被撤职后年内不得安排担
一
二
三
四
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定发生涉案金等值人民币万元含以上案件
100
200
500
1000
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定银行业金融机构案件问责主要包括但不
纪律处分
经济处理
通报批评
责令辞职
银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的银行业监督管理机构可以依法采取监管措施督促其严肃问责.
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决定债券持有期收益率的因素有
金融机构之所以被称为金融企业是因为它所经营的对象不是普通商品而是
债券是债务人依法定程序发行承诺按约定的利率和日期支付利息并在约定日期偿还本金的书面债务凭证它反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系现有按年收益率10%每年付息一次的100元债券期限为5年根据以上材料回答下列问题当市场利率为11%时债券应当发行
分割市场理论的假设条件是
假定2004年5月1日发行面额为1000元票面利率10%10年期的债券每年付息一次甲于发行日以面额买进1000元后甲准备于2014年5月1日以1550元转让给乙根据以上资料回答下列问题若乙希望获得15%的收益率则乙购买该债券的价格应该是元
债券是债务人依法定程序发行承诺按约定的利率和日期支付利息并在约定日期偿还本金的书面债务凭证它反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系现有按年收益率10%每年付息一次的100元债券期限为5年根据以上材料回答下列问题若现有一张面额为100元的贴现国债期限为1年收益率为5%到期一次归还则该张国债的交易价格为元
股票的价格由因素决定
2011年1月某企业发行一种票面利率为6%每年付息一次期限3年面值100元的债券假设2011年1月至今的市场利率是4%2014年1月该企业决定永久延续该债券期限即实际上实施了债转股假设此时该企业的每股税后盈利是0.5元该企业债转股后的股票市价是22元根据以上资料回答下列问题2012年1月该债券的购买价应是元
对利率与有价证券市场价格的关系表述正确的是
某证券公司拟进行股票投资计划购买甲乙丙三种股票已知三种股票的β系数分别为1.51.2和0.6某投资组合的投资比重为40%30%和30%则该投资组合的β系数为
2011年1月某企业发行一种票面利率为6%每年付息一次期限3年面值100元的债券假设2011年1月至今的市场利率是4%2014年1月该企业决定永久延续该债券期限即实际上实施了债转股假设此时该企业的每股税后盈利是0.5元该企业债转股后的股票市价是22元根据以上资料回答下列问题债转股后的股票静态定价是
金融工具按与实际信用活动的关系可以划分为
关于期权价格的决定布莱克-斯科尔斯模型的基本假设包括
在所有金融机构中历史最悠久资本最雄厚体系最庞大业务范围最广掌握金融资源最多的金融机构是
利率市场化所产生的社会效应包括
我国推进利率市场化工作的任务主要有
债券在二级市场上的流通转让价格依不同的经济环境决定但有一个基本的理论价格决定公式它由因素决定
根据中国人民银行规定的计息规则在我国按复利计息的是
根据规定小额贷款公司的资金来源主要包括
利率市场化的作用包括
债券是债务人依法定程序发行承诺按约定的利率和日期支付利息并在约定日期偿还本金的书面债务凭证它反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系现有按年收益率10%每年付息一次的100元债券期限为5年根据以上材料回答下列问题债券交易价格与市场利率的关系是
假定2004年5月1日发行面额为1000元票面利率10%10年期的债券每年付息一次甲于发行日以面额买进1000元后甲准备于2014年5月1日以1550元转让给乙根据以上资料回答下列问题您认为乙是否会以1550元的价格从甲手中购买该债券
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在中央银行资本金构成的结构形式中实行全部资本非国家所有的资本结构的国家是
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