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《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

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依法促成银行业金融机构重组是银监委职责银监会派出机构无此职责

银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价其中属地监管的法人银行金融机构由评价

属地银监局当地人民银行银监会银监会机构监管部门

银监会及其派出机构应当成立评价小组负责银行业金融机构案防评价工作评价小组牵头部门为

案防部门法律部门机构负责人机构监管部门

银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价是指

监管评价自我评估案防评估评估流程

银行业金融机构案防工作办法规定银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作合规总监纳入

银监会上级行银监会派出机构人民银行

依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理

银监会人民银行银监会派出机构人民银行派出机构

银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构开展监管评价按照不低于的比例对银行业

10% 15% 20% 30%

中国银监会行政处罚办法第七条规定在处罚银行业金融机构时应当依法对直接负责的董理事高级管理人员和其他

银监会及其派出机构证监会及其派出机构中国人民银行银行业协会

根据银行业既然弄机构案防工作评估办法银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价不需要银行业金融机构

银监会派出机构负责对辖区内银行业金融机构及其工作人员的违法行为给予行政处罚

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知规定银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为

审计部合规部安保部监察室

银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价其中银监会监管的银行业金融机构由评价

属地银监局当地人民银行银监会银监会机构监管部门

银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知要求银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定

银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案.

银行业监督管理法规定经批准中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以

中国银监会或者其省一级派出机构负责人中国银监会或者其市一级派出机构负责人中国银监会或者其县一级派出机构负责人中国银行业协会或者其省一级派出机构负责人

银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是

银监会及其派出机构人民银行及其分行银行业案件稽查局以上都是

银行业金融机构案防工作评估办法规定银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构开

15% 30% 20% 10%

银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为的重要依据

高管考评监管评级监管评价现场检查

银监会及其派出机构应当成立评价小组负责银行业金融机构案防评价工作评价小组成员为

机构监管部门案防部门法律部门机构负责人

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