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审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审批高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
列席董事会会议 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 审议批准合规管理的基本制度
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
具备符合职业要求的专业知识 有能够正常履行职责的身体条件 有能够处理职位事物的能力 具有良好的品行
生产经营单位安全生产管理人员应当恪尽职守，依法履行职责 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理人员的意见 危险物品生产单位安全生产管理人员的任免，应当告知主管的负有安全生产监督管理职责的部门 生产经营单位可以因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
合伙企业可以在合伙人之外聘任经营管理人员 聘任非合伙人的经营管理人员，必须经全体合伙人同意 被聘任的合伙企业的经营管理人员应当在合伙企业授权范围内履行职责 被聘任的合伙企业的经营管理人员履行职责，给合伙企业造成损失的，不承担赔偿责任
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
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