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设立营业部申请书 拟设立营业部的决议文件 申请日前2个月月末的风险监管报表 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格,申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
申请日前3个月符合期货公司风险监管指标 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 业务职责明确、分工合理 拟任负责人具备任职资格条件
拟设立营业部的决议文件 申请日前6个月月末的风险监管报表 营业部的管理制度文本 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 业务岗位职责明确,分工合理,与营业部的经营计划相适应 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
拟设立营业部的决议文件 申请日前6个月月末的风险监管报表 营业部管理制度文本 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 具有符合期货业务需要的营业场所和设施