首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
查看本题答案
包含此试题的试卷
期货从业《期货公司监督管理办法》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表
2
3
5
7
期货公司申请金融期货经纪业务资格其申请日前个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准
1
2
3
5
期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准
期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表
宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前个月风险监管指标持续符 合规定标准
1
2
3
6
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前 个月月末的期货公司风险监管
3
5
1
2
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交的申请材料不包括
申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
经具有证券,期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前2个月月未的期货公司风险监管报表及申请日
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表
5
1
3
2
期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准
2
3
1
6
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括
金融期货经纪业务资格申请书
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
申请日前2个月风险监管报表
根据期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司申请金融期货结算业务资格时应当向中国证监会提交的申请材料
加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
申请日前6个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表及申请日前
1:1
1:2
2:2
2:3
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表及申请日
期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前的风险监管指标须持续符合规定的标准
1个月
12个月
6个月
2个月
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括
申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
具有从事金融期货经纪业务的详细计划
控股股东净资产不低于人民币5000万元
符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
期货公司申请金融期货经纪业务资格申请日前个月风险监管指标持续符合规定标 准
1
2
3
6
热门试题
更多
期货公司变更注册资本应当经中国证监会审核期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的
期货公司管理办法自起施行
有权依法对期货公司实行自律管理的机构有
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的有
期货公司变更名称公司章程应当在工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告
期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料不包括
期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立账户
是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户
期货公司的股东实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的期货公司应当自开户之日起工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案定期向全体股东董事会和监事会或者监事报告相关交易情况并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
期货公司的董事高级管理人员财务负责人应当对报告签署确认意见
在期货公司中不得由1人兼任的职务有
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会董事会任免期货公司的
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的
客户对交易结算报告的内容无异议的应当按照方式确认
申请设立期货公司应当向中国证监会提交申请材料的有
期货公司变更法定代表人应当提交的申请材料包括
申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于人具备任职资格的高级管理人员不少于人
期货公司交易结算财务业务的办理应当坚持原则
期货公司应当按照期货交易所规则使用缴存结算担保金结算准备金并维持最低数额的结算准备金等专用资金
期货公司申请设立营业部不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知监管措施和行政处罚等期货公司应当书面通知
下列关于互联网交易的表述正确的有
期货公司应当在期货经纪合同本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员公示信息
期货公司的董事长总经理首席风险官之间不得存在关系
我国制定期货公司管理办法的目的包括
下列关于期货公司董事会职责的表述错误的是
客户以书面方式下达交易指令的应当填写
期货公司应当建立财务数据的备份制度
期货公司变更注册资本应当经中国证监会审核期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括
热门题库
更多
基金从业
信贷从业
个股期权
特许金融分析CFA考试
助理理财规划师(三级)
理财规划师(二级)
理赔员考试
信用卡考试
一级注册建筑师
二级注册建筑师
建设工程经济(一建)
建设工程项目管理(一建)
建设工程法规及相关知识(一建)
建筑工程(一建)
机电工程(一建)
公路工程(一建)