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审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审批高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规文化的核心是守法意识 合规文化是银行的自身需求 合规文化体现了价值取向 合规文化必须通过制度传达
合规部门对王某负责 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人
文化是人类活动本身。 文明是人类活动的结果。 文化作为人类活动的表现有外在与内在之分。 文化的内在表现为人类生产和生活的实践活动。
要树立正确的合规管理观念 要加强管理层的驱动作用 要充分发挥信息系统的作用 要创建学习型组织
案例警示教育 公司内部的员工守则的合规制度培训 公司内部各项业务的合规制度培训 国际上与基金行业有关的法律法规培训
树立“合规从中层做起”的理念 树立“合规人人有责”理念 树立“主动合规“理念 树立“合规创造价值”理念
合规文化从高层做起 合规文化是银行的自身需求 合规文化体现了价值取向 合规文化必须通过制度传达 合规文化的核心是法律意识
所有法律条文都直接规定了法律规那么 法律条文是法律规那么的表现形式 法律规那么是法律条文的内容 法律规那么由假定条件、行为模式和法律后果三个局部构成
合规部门对王某负责 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人
要树立正确的合规管理观念 要加强管理层的驱动作用 要充分发挥信息系统的作用 要创建学习型组织
合规文化建设主要是高级管理层的职责 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起 合规文化建设应融入企业文化建设全过程 合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
投资风险来源于投资价值的波动 市场价格是投资风险的主要因素之一 借款方还债能力与意愿是投资风险的主要风险之一 合规风险属于投资风险
树立“合规从中层做起”的理念 树立“主动合规“理念 树立“合规人人有责”理念 树立“合规创造价值”理念
是一种浪漫主义的文化 《楚辞》是楚文化的代表作 是一种现实主义的文化 其浪漫色彩影响了南方的建筑特点
商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
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