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合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告 合规人员应当熟悉业务制度
系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
签署并信守相关合规承诺 发现同事违法违规行为时不用向公司报告 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
合规文化是银行的自身需求 合规文化体现了价值取向 合规文化必须通过制度传达 合规风险报告是合规文化的核心
合规文化是银行的自身需求 合规文化的核心是道德意识 合规文化体现了价值取向 合规文化必须通过制度传达
要树立正确的合规管理观念 要加强管理层的驱动作用 要充分发挥信息系统的作用 要创建学习型组织
系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
合规文化是银行的自身需求 合规文化的核心是道德意识 合规文化体现了价值取向 合规文化必须通过制度传达
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素 合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求 合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
立足学习教育平台，提升合规操作意识 依托检查监督平台，营造合规文化氛围 开展丰富多彩的企业文化 将企业文化建设融入合规文化建设全过程
要树立正确的合规管理观念 要加强管理层的驱动作用 要充分发挥信息系统的作用 要创建学习型组织
树立“合规从中层做起”的理念 树立“主动合规“理念 树立“合规人人有责”理念 树立“合规创造价值”理念
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 确保基金管理人依法合规经营 以上说法都正确
商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
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