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财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异 财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异 已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度
财务顾问服务 企业信用评级 企业咨询服务 投资理财顾问
已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异 已对委托人__的文件进行核查，确信__文件的内容与格式符合规要求 有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所__的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 在与委托人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在__交易、操纵市场和证券欺诈问题
财务顾问服务 企业信用评级 企业咨询服务 资产管理顾问
已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度 与收购人已订立持续督导协议
企业信用评级 投资理财顾问 财务顾问服务 企业咨询服务
业务审核单位 专业小组 财务评估部门 内部核查机构
上市公司重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后，拟公告重大资产重组预案的，独立财务顾问应当出具重组预案核查意见 上市公司完成相关审计、评估、盈利预测审核后再次召开董事会，拟公告重大资产重组报告书的，独立财务顾问应当出具独立财务顾问报告 独立财务顾问应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题出具回复意见，回复意见应当由独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内核负责人、独立财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖单位公章 上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后3个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报__之日起15日内，出具持续督导意见
财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见 财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披 露的信息进行独立判断 只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章 结合上市公司披 露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披 露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报艾件的内容不存在实质性差异 已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度
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最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
对收购人中报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合要求 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 收购人是否具有主体资格 在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部"防火墙"制度
国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市公司控股权的，应当聘请在“境内”注册的专业机构担任财务顾问，并由财务顾问出具意见 逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构，经国有资产监督管理机构同意后才能实施 转让价格必须按照中介机构出具的该上市公司股票价格的合理估值结果确定 股份登记过户的条件属于双方签订转让协议的内容
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