你可能感兴趣的试题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布证券研究报告 证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果 证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突 向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
湘公网安备 43130202000226号