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能够记录和管理基金风险评价,基金管理人与基金产品信息,投资资讯等相关信息 应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理 应当具备交易清算,资金处理的功能 应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
素质能力要求 求职意愿 工作内容 工作关系 奖惩制度
开立投资者基金账户 完成基金份额清算 按日计提基金管理费和托管费 设立并管理资金清算相关账户
交易及清算交收安排 违约责任 私募基金财产的估值和会计核算 当事人及其权利义务基金的费用与税收
私募基金的申购、赎回与转让 基金的成立与备案 私募基金份额的登记 私募基金的清算
开立投资基金账户 完成基金份额清算 按日计提基金管理费和托管费 设立并管理资金清算相关账户
资产保管与核算 基金的投资管理 基金资金清算 专业理财业务
分享基金财产收益 资产管理权 参与分配清算后的剩余基金财产 资产保管权
对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 对基金销售机构日常经营活动的监管 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售机构基金销售各环节的监管
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
批量清算子系统 清算中心子系统 批量对帐子系统 以上都是
《证券投资基金法》 《证券交易所业务规则》 《证券投资基金信息__管理办法》 《证券投资基金信息__内容与格式准则》
基金取回的期货交易保证金 基金应付的业绩报酬 基金持有债券的利息 基金收回的结算备付金
开立投资者基金账户 管理基金销售机构的资金交收情况 复核基金净值计算结果 设立并管理资金清算相关账户
向他人提供基金未公开的信息 投资者开户时审核证件,资料不严导致的风险 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 资金清算交收失误引起的风险
湘公网安备 43130202000226号