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从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
中国证监会 中国证券业协会 中国证监会在各地的派出机构 证券公司
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的 严重违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织,策划,领导或者实施重大违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成被行政处罚的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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