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商业银行在开展个人理财业务、设计个人理财产品、代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力 商业银行在向客户销售有关产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力，评估客户财务状况，替客户选择合适的投资产品 区分一般性业务咨询活动与顾问服务，防止误导客户和不当销售 商业银行根据要求代销金融机构提供的材料，按照审慎经营的原则重新编写有关产品的介绍材料
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业务管理框架 内部流程 外部流程 权利义务结构 风险管理要求
产品设计缺陷 财务/会计错误 错误监控/报告 文件/合同缺陷
商业银行向金融机构直接提供的资金 银监会向金融机构直接提供的资金 银监会向非金融机构客户直接提供的资金 商业银行向非金融机构客户直接提供的资金
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