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双方权利义务和风险提示 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
《证券公司业务范围审批暂行规定》 《证券法》 《证券投资顾问业务暂行规定》 《证券经纪人管理暂行规定》
《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 上市公司并购重组业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
《证券公司业务范围审批暂行规定》 《证券经纪人管理暂行规定》 《证券法》 《证券投资顾问业务暂行规定》
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
证券经纪业务 证券自营业务 证券承销业务 经中国证监会批准的其他业务
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
证券经纪业务 证券承销与保荐业务 证券投资咨询业务 与证券交易活动有关的财务顾问业务
代理证券发行业务 向金融机构借款及其他融资业务 代理证券还本付息和红利的支付 接受委托代收证券本息和红利 接受委托办理证券的登记和过户
证券公司变更注册资本 证券公司破产 证券公司变更主要股东 证券公司变更业务范围
证券经纪人代理权限 证券经纪人的执业地域范围 证券经纪人的基本行为规范 证券公司的业务范围
证券公司的解散事由与清算办法 证券公司的业务范围 证券公司的注册资本 证券公司股权结构的重大调整
证券经纪业务 证券承销与保荐业务 证券投资咨询业务 与证券交易活动有关的财务顾问业务