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证券公司设立、收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 变更公司章程中的重要条款
证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权 证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部 禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币财产 人股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
__人员利用__信息买卖证券或者根据__信息建议他人买卖证券 证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案 证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾 3 年者不得称为证券公司实际控制人 单位或个人可以委托他们或接受他人委托，持有证券公司股权 证券公司高级管理人员应有 3 名以上具有在证券也担任高级管理人员满 2 年的经历
证券公司设立，收购或者撤销分支机构 证券公司变更名称 证券公司变更持有5%以上股权的股东 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
证券公司设立、收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本 变更公司章程中的重要条款 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司市场准入制度 经营风险防范制度 对从业人员的监管制度 建立市场退出制度
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产 持有或者实际控制证券公司5％以上股权的。要经证监会批准 单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托。持有或者管理证券公司的股权 证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产 持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准 单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权 证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
证券公司设立、收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本 变更持有3%以上股权的股东、实际控制人 变更公司财务人员
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