你可能感兴趣的试题
商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
湘公网安备 43130202000226号