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证券公司业务许可制度 分类监管制度 合规制度 以净资本为核心的风险监控和预警制度
完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
机构监管部 发行监管部 基金监管部 上市公司监管部
III、IV I、II、III I、II、III、IV I、II、IV
证券公司向监管机构的报告制度 举报制度 信息__ 检查制度
证券公司向监管机构的报告制度 举报制度 信息__ 检查制度
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 证券公司应当建立独立董事制度 市场退出制度
2008年4月23日 1979年7月1 2002年12月28 2006年6月29
要求证券公司报送专门检查报告 证券公司的年度报告报送单位规定 证券公司董事会报告内容规定 证券公司财务报表附注内容规定
对基金管理公司的监管 对基金行为的监管 对基金托管人的监管 对基金持有人的监管
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
中国证监会的监督 中国证监会派出机构的监管 证券交易所的监督 证券公司的内部控制
对基金管理公司的监管 对基金行为的监管 对基金托管人的监管 对基金持有人的监管
证券公司设立的程序、条件和组织形式 证券公司的业务种类 业务范围与注册资本的关系 证券公司设立申请的审核
对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
湘公网安备 43130202000226号