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证券公司可自行放弃投票 证券公司通知客户到证券持有人会议（如股__会、基金持有人大会、债权人会议等）现场进行投票 证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 证券公司根据自己的意愿直接进行投票
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
质押所持有的股权 所持有股权被采取诉讼保全措施 决定转让所持有的股权 所持股权被强行执行
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
证券公司和期货公司 期货公司 证券公司或期货公司 证券公司
证券公司应当建立完备的协助开户制度 证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 证券公司应当向客户充分解释期货公司,客户,证券公司三者之间的权利义务关系 证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
证券公司股东(大)会或者董事会决议 直接投资业务试点实施方案 直投子公司的名称预先核准通知书 证券公司最近1年投资银行业务情况说明 证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
质押所持有的股权 所持股权被采取诉讼保全措施 决定转让所持有的股权 所持股权被强制执行
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