你可能感兴趣的试题
证券公司可自行放弃投票 证券公司通知客户到证券持有人会议（如股__会、基金持有人大会、债权人会议等）现场进行投票 证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 证券公司根据自己的意愿直接进行投票
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
质押所持有的股权 所持股权被采取诉讼保全措施 决定转让所持有的股权 所持股权被强制执行
境外股东持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例累计不得超过1/2 境外股东持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例累计不得超过1/3 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，至少有1名内资股东持股比例不低于1/3 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，至少有1名内资股东持股比例不低于1/2 境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或拥有的权益比例不低于1/3
证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 证券公司章程中的重要条款包括证券公司股__会召集程序的条款 证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
证券公司和期货公司 期货公司 证券公司或期货公司 证券公司
证券公司股东(大)会或者董事会决议 直接投资业务试点实施方案 直投子公司的名称预先核准通知书 证券公司最近1年投资银行业务情况说明 证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划
证券公司可以为股东融资提供担保 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产 持有或者实际控制证券公司5％以上股权的。要经证监会批准 单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托。持有或者管理证券公司的股权 证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
质押所持有的股权 所持股权被采取诉讼保全措施 决定转让所持有的股权 所持股权被强制执行
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产 持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准 单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权 证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
湘公网安备 43130202000226号