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因涉嫌违法违规经营正在被调查 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份 甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事 一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商 两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保 受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3%； 持有上市公司股份达到2%； 上市公司持有财务顾问的股份达到1%； 通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5%；
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最近36个月内存在违反诚信的不良记录 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3% 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%
最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3% 最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 财务顾问的董事在上市公司任职的情形
最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系 上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托 上市公司选派代表担任财务顾问的监事
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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