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因涉嫌违法违规经营正在被调查 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动 保护投资者的合法权益 促进股份公司规范运作 维护证券市场秩序
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
20个工作日后 20个工作日内 1个月内 3个月内
上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3%； 持有上市公司股份达到2%； 上市公司持有财务顾问的股份达到1%； 通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5%；
最近36个月内存在违反诚信的不良记录 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3% 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%
最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、II III、IV I、II、III、IV II、III、IV
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最近36个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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