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有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 法人代表授权书
中国人民银行 国务院 工商行政管理部门 中国证监会
中国证监会 证券交易所 证券登记结算公司 证券公司营业部
开业申请报告和筹建状况报告 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告 证券从业人员的名单、简历及资格证书 治理制度及内部把握制度 营业场所及设备、信息系统的说明材料
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申请报告 可行性报告 筹建方案 筹建负责人名单、简历及资格证书 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
期货从业人员资格证书 申请书,任职资格申请表 身份,学历,学位证明 中国证监会规定的其他材料
中国人民银行 公司注册地中国证监会派出机构 中国期货业协会 营业部拟设立地中国证监会派出机构
开业申请报告和筹建情况报告 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告 证券从业人员的名单、简历及资格证书 管理制度及内部控制制度 营业场所及设备、信息系统的说明材料
终止营业部申请书 拟终止营业部的决议文件 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 中国证监会规定的其他材料
申请报告 公司设立批准文件 营业执照复印件 证券公司指定联络人的说明