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管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
证券经纪业务 证券承销业务 存款业务 证券自营业务 证券资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
责令改正，并处以警告、罚款 责令改正，以后不得再申请资产管理业务 责令停业整顿，并处以警告、罚款 责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
证券经纪业务 证券融资业务 证券投资咨询业务 证券监督管理业务
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
证券承销业务 证券经纪业务 证券资产管理业务 证券自营业务 证券投资咨询业务
证券保荐 证券投资咨询 与证券交易活动有关的财务顾问 证券资产管理
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券经纪业务 证券融资业务 证券投资咨询业务 证券监督管理业务
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
湘公网安备 43130202000226号